黑龙江证监局12月26日发布的磋议公告清爽，因存磋议非法行径，该局对国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通）黑龙江分公司及磋议包袱东说念主领受出具警示函的行政监管行径。

　　黑龙江证监局磋议决定称，经查，国泰海通黑龙江分公司（原国泰君安证券股份有限公司黑龙江分公司）存在以下问题：一是职工非法生意证券；二是职工非法操作念客户证券账户；三是对职工科罚不到位。国泰海通黑龙江分公司未能有用识别并驻防上述行径，反馈出其对合规科罚不到位的问题。上述情形违抗了磋议法例。阐发《合规科罚方针》第三十二条第一款的法例，黑龙江证监局决定对国泰海通黑龙江分公司领受出具警示函的行政监管行径。国泰海通黑龙江分公司应高度怜爱上述问题，领受有用行径进行整改，切实普及合规科罚水平，并在收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面申诉整改情况。

　　黑龙江证监局还发布了对两名磋议包袱东说念主池浚、崔刚领受出具警示函行径的决定。

　　决定称，池浚当作时任的国泰海通黑龙江分公司细致东说念主，对分公司合规运营应当承担包袱。按照《合规科罚方针》第三十二条第一款的法例，黑龙江证监局决定对池浚领受出具警示函的行政监管行径。

　　决定称，经查，崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职时分存在以下问题：一口角法操作念客户证券账户；二是向他东说念主推介销售非原国泰君安证券股份有限公司刊行或代销的金融家具。上述情形违抗关联法例，阐发《证券牙东说念主科罚暂行法例》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》第三十二条第一款的法例，黑龙江证监局决定对崔刚领受出具警示函的行政监管行径。

　　公开信息清爽，国泰君安与海通证券已于2025年3月14日归并，归并后公司称号为国泰海通证券股份有限公司，两家券商的格局也已改变保荐机构为国泰海通证券。就在不久前，因业务不审慎，国泰海通证券收到监管函，公司还曾在本年5月因保荐业务非法被深交所通报，为归并后收到的首份罚单。

　　最新事迹方面，阐发国泰海通知道的2025年三季报，其前三季度兑现投行业务净收入26.29亿元，同比增长46%，在业内仅次于中信证券、中金公司；其中第三季度兑现投行业务收入12亿元，同比险些翻倍。

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